Fecha Presentación Informe 50
Supersociedades. Nuevos plazos de Reporte. Presentación Informe 50
La Superintendencia de Sociedades dio a conocer a través de su página web, los plazos para la presentación de diferentes informes dentro de los cuales se encuentra el “Informe 50”. Será la oportunidad de evaluar cómo viene siendo implementado por las empresas obligadas el nuevo SAGRILAFT. Para conocer mejor de qué se trata el Informe 50, lo invitamos a leer la última noticia sobre el tema publicada por GJ.
El Informe 50 de prevención del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo deberá ser diligenciado por las empresas entre el 21 y 25 de junio. Dependiendo de los últimos 2 dígitos de NIT se les asignará un día determinado para el diligenciamiento del informe.
De la misma manera que en ocasiones anteriores, la Superintendencia dispuso que la información debe ser entregada a través del aplicativo STORM.
Es importante destacar que los oficiales de cumplimiento de empresas obligadas a implementar un sistema de administración de riesgos LA/FT, deben tener en cuenta que el Informe 50 debe ahora basarse en las exigencias del nuevo SAGRILAFT. Fue la misma Superintendencia la que actualizó la normativa en esta materia, mediante la reciente emisión de la Circular Externa 100-0000161 el 24 de diciembre del 2020. Los cambios introducidos por la norma ya se encuentran vigentes y su plazo máximo de implementación es el próximo 31 de mayo.
El Informe 50 que contiene preguntas relacionadas con el cumplimiento y gestión de las políticas y obligaciones internas derivadas del Manual SAGRLAFT cuenta con 4 módulos principales, Información Básica; Diseño, Aprobación y Funcionamiento del Sistema; Reporte de Operaciones y Socialización.
Grupo Jurad y sus herramientas, pueden ser muy beneficiosas a la hora de dar respuesta a varias de las preguntas contenidas en el apartado de Diseño, Aprobación y Funcionamiento del Sistema, que está dirigido a conocer el Sistema de Prevención LAFT adoptado por la empresa, su funcionalidad y efectividad. Algunas de las preguntas destacadas en este apartado hacen hincapié en la Matriz de Riesgo; Medición y Monitoreo de los Riesgos; SAGRILAFT; Debida Diligencia, entre otras.
Las herramientas de Grupo Jurad le permitirán a la empresa obligada a responder preguntas del informe relacionadas con la medición y el monitoreo de los riesgos de LAFT, la identificación de fuentes de riesgo, los procesos de debida diligencia para el conocimiento de clientes, proveedores, asociados, trabajadores, etc. Además la empresa podrá verificar la identidad del cliente y conocer posibles beneficiarios finales del mismo, especialmente a través del Informe Multiburó Compliance, que cuenta con la ‘’Malla de Relacionados’’. Por último podrá la empresa conocer si las personas relacionadas a la misma son PEPs y esto le permitirá llevar a cabo la debida diligencia reforzada que exige la normativa.
Sin dudas la presentación del Informe 50 implica un gran desafío para las Empresas, las cuales deben responder el Informe adecuándose a la nueva regulación SAGRILAFT ya vigente. Es importante destacar que la responsabilidad por el diligenciamiento, la fidelidad y precisión de la información del Informe recae sobre los administradores y que la no presentación del mismo puede acarrear graves sanciones económicas.
Fechas de Presentación del Informe 50, de acuerdo a los últimos 2 dígitos del NIT